- ISO 37301: 2021全称《合规管理体系 要求及使用指南》，是由ISO/TC309技术委员会编制，由ISO组织在2021年4月发布和实施，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织。
认证简介
作为A类管理体系标准，ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》标准发布后，替代了ISO 19600: 2014《合规管理体系 指南》（对应的中国标准为GB/T 35770: 2017）。两项 ISO 标准均基于相同的架构、以风险导向为基础的方法，并注重整体的合规管理系统，但是，只有 ISO 37301 可以用作第三方认证的准则。ISO 37301规定了组织建立、运行、保持和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，为各类组织提高自身的合规管理能力提供系统化方法。它采用的PDCA理念完整覆盖了合规管理体系建立、运行、保持和改进的全流程，基于合规治理原则，为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。ISO 37301在ISO 19600的基础上进行了修订，增加了一些要求（如针对雇佣的具体要求、针对合规举报和调查的要求等）。如果企业已经按照ISO 19600：2014《合规管理体系 指南》搭建合规体系，还需要进一步对照ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》的要求进一步完善合规体系，方可满足认证要求。 [1]
ISO 37301的制定对于各类组织的合规管理能力建设、政府监管活动、国际贸易交流、沟通合作改善等具有重要的意义。其为企业治理者提高组织自身的合规管理能力提供系统化方法，为监管机构和司法机关采信企业组织的合规管理体系实践提供参考依据，为便利全球范围内相关方之间的贸易、交流和合作提供通用规则。 [1]
总而言之，ISO 37301的国际可认证性，在企业合规治理、传递商业信任、向监管机构证明存在合规管理体系、作为企业向司法机关提供关于违规量刑的正面证据、争取合规不起诉等方面提供了重要支持。无论企业要不要取得ISO 37301的认证，ISO 37301的标准提供一个搭建合规体系的方法论和架构，加上有实操经验的专家的指导和协助，企业可以有效搭建出适配企业实际情况并符合国际水准的合规管理体系，赋能企业业务增长，为企业国内外运营保驾护航，保护企业和相关高管，帮助企业基业长青。 [1]
认证好处
企业和相关高管设计、运行合规管理的工具
采用PDCA理念的ISO 37301完整覆盖了合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程，其在合规管理体系设计和运行上，为企业提供了高度的灵活性，能够满足不同规模、类型、性质、行业的企业基于自身合规需求搭建合规管理体系。同时，如前文所述，ISO 37301与ISO其他组织管理标准之间是支撑和融合的关系，如果企业已建立起反商业贿赂、信息安全管理、质量管理、环境管理等体系并取得相应的ISO认证，则企业以ISO 37301为标准搭建合规管理体系时，可以实现更高效率、更低成本地融贯企业既有的专项管理体系，保持企业合规管理体系的系统性和协调性。 [1]
传递商业信任
在海内外复杂严苛的合规监管环境背景下，ISO 37301作为企业获得第三方认证的依据，能够展示企业符合国际标准的合规管理能力，较高程度满足商业伙伴的合规管理要求，帮助企业在客户合作、多边合作、政府合作中传递商业信任。 [1]
作为企业向监管机构证明存在合规管理体系
获得ISO 37301认证的企业，在应对监管机构的检查时，一方面，能够将基于ISO 37301确立的合规管理理念用于行政监管活动的反馈；另一方面，能够通过对企业合规管理体系运行情况的评价结果来匹配相应的监管手段与措施，实现精准应对监管。 [1]
作为企业向司法机关提供关于违规量刑的证据
《2019-2020企业家刑事风险分析报告》显示，在2019年12月1日至2020年11月30日公开的刑事判决案例中，共检索出企业家犯罪案例2635件，企业家犯罪3278次。在3278次企业家犯罪中，共涉及犯罪企业家3095人。其中，国有企业家犯罪数为234次，约占企业家犯罪总数的7.14%；民营企业家犯罪数为3011次，约占企业家犯罪总数的91.85%；外商及港澳台企业家犯罪数为20次，约占企业家犯罪总数的0.61%。[1]企业家犯罪往往同时暴露出企业合规管理问题，牵涉单位犯罪，严重的甚至危及企业存亡。
发展历程
随着我国全面依法治国战略以及近年我国企业因境外经营不符合当地国的合规监管要求被“掐脖子”的事例屡见不鲜，“合规”已成为我国政府工作和企业经营的重要议题。 [1]
为推动我国企业合规经营，与国际合规要求接轨：中央政府陆续出台合规相关指引，指导企业开展合规管理。例如，2018年11月国务院国资委发布的《中央企业合规管理指引（试行）》，2018年12月国家发改委联合七部委发布的《企业境外经营合规管理指引》；
在国内外日趋严格的市场监管环境和我国政府推动的背景下，越来越多的企业致力于通过搭建合规管理体系，将合规融入企业经营，以助力企业业务增长，创造竞争优势和行稳致远。然而，我在作为专家顾问参与政府部门主导的企业合规体系建设指引项目，为包括世界500强企业在内的多家上市和拟上市企业提供搭建合规体系、合规案件调查、合规常年法律顾问服务、合规培训与咨询、合规战略与法律支持等各类合规法律服务过程中了解到，虽然企业认识到搭建合规体系的重要性，但企业在面对国内外层出不穷的合规标准、指引时，加上部分企业和高管的合规意识不足、合规人才匮乏、资金不够，往往找不到方向和抓手，不知从何做起，也不知如何搭建出适配企业实际情况并符合国际水准的合规管理体系。